2016年12月12日,证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行,同时发布《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定》证监会在总结各市场、产品、服务的适当性要求基础上制定了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)明确投资者基本分类、产品分级底线标准,规范经营机构义务,强化监管与自律要求,投资者新开户或办理业务前,本着“了解客户、了解产品,将适当的产品销售给适当性的投资者”的原则对投资者进行风险承受能力评估。适当性的相关要求,可至公司投资者教育页面查询。
适当性需要填写的资料:
1.《普通投资者风险承受能力评估问卷说明及参考问题》或《普通投资者购买高于自身风险等级产品或服务的风险警示书》
2.《期货投资者适当性普通投资者风险告知书及客户分类匹配说明》
3.《普通投资者适当性匹配意见告知书》
华闻期货官网开立商品期货时需提供以下证件:
1.法人客户开户需提供:
(1)《企业法人营业热照》副本原件及复印件(通过上一年度年检并有效);
(2)《组织机构代码证》副本原件及复印件;
(3)《税务登记》证原件及复印件;
(4)《开户许可证》原件及复印件;
(5) 开户代理人身份证原件及复印件;
(6) 如有开户代理人,由企业提供开户代理人授权书;
(7) 法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件及复印件;
(8) 企业银行账号作为期货结算账户详见银期转帐页面银行(可建立银期关系的银行:工行、农行、建行、交行、中行、光大、招商和中信)。
*以上材料复印件均需加盖企业公章
2.自然人客户开户需提供:
(1) 开户人本人身份证原件及复印件;
(2) 指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证原件及复印件;
(3) 个人银行借记卡作为期货结算账户详见银期转帐页面银行(可建立银期关系的银行:工行、农行、建行、交行、中行、光大、招商和中信)。
3.客户开户时需签署的文件:
(1)《期货经纪合同》包括:
《期货交易风险说明书》
《客户须知》
《开户申请表》
《合同文本》
《手续费收取标准》
《授权委托书》(加盖法人章和公章)*仅法人适用
《期货交易委托代理人授权书》(指令下达人、资金调拨人、结算单确认人必须签字留样)
(2).合同附件包括:
《密码确认书》
《辅助交易系统申请书》
《实际控制帐户关系知情承诺书》
《华闻期货有限公司居间人身份告知确认书》*仅居间客户适用
《非自然人客户实际受益人表》*仅法人适用
法人客户:开户代理人签署并加盖公章
自然人客户:本人用黑色钢笔或水笔签署
如遇涂改,需在涂改处签字确认