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深大通暴力抗法可能遭到顶格处罚

  • admin
  • 2019-10-14 11:24
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深大通暴力抗法可能遭到顶格处罚

22日证监会4名调查人员在向深大通及实际控制人姜剑送达立案调查通知书时遭遇深大通暴力抗法,据证券律师分析深大通暴力抗法可能遭到顶格处罚。

在24日下午的证监会例行发布会上,证监会新闻发言人高莉表示,证监会稽查人员在执法过程中遭该公司的言语攻击、身体攻击,这种行为严重干扰了证监会的依法履职,严重影响了资本市场的正常的法治环境。

事件发生后,深圳市委市政府高度重视,当地的公安机关迅速出警,依法对三名涉案人员妨害公务的行为进行了调查,目前两名肇事者已被行政拘留,一人行政警告。

高莉再次重申,对违反证券法律法规的行为进行查处是中国证监会的法定职责,配合监督检查、稽查执法是被检查、调查的单位和个人的法定义务,拒绝、妨碍将承担相应的法律责任。

上市公司及其大股东、实际控制人和相关的高级管理人员是上市公司和资本市场的重要参与主体,更应自觉遵守国家的法律法规,依法配合监管的执法,主动维护资本市场良好的运行秩序。

下一步证监会将继续依法查处违法案件,对相关的单位和人员将严肃处理,有关情况也会及时向市场和公众公开。

 

深大通暴力抗法可能遭到顶格处罚

事件回顾:

5月22日下午2点半,证监会4名调查人员按计划前往上市公司深圳大通实业股份有限公司,向深大通及实际控制人姜健送达调查通知书。在稽查人员亮明身份并表明来意之后,自称公司行政方面负责人罗某某出面接待,并表示所有董监高均不在公司,无法签收调查文书。调查人员请罗某某作为见证人代收,并制作笔录,本来同意的她,在接完一通电话后突然转变态度,拒绝在笔录上签字。

接下来发生的事情,让4名调查人员都措手不及。

一名自称司机的男性带着另一位身材高大的男性冲进办公室,强制要求罗某某去送文件。调查人员表示,罗某某正在配合执法,暂时不能离开,能不能让其他人送,此后事态开始失控。

自称司机的男子开始辱骂调查人员,要强行带走罗某某,稽查人员阻止,一名男子和多名女子在旁阻挠,推搡、抓挠、言语辱骂调查人员,并多次抢夺摔砸执法记录仪。

危急之下,证监会调查人员拨打了110报警电话。深圳市南山区高新园派出所迅速出动警力,双方被带至高新园派出所接受进一步调查。

晚上9点,证监会调查人员在派出所做完笔录和取证后,同民警一起前往深大通,完成文书送达程序。

事件发生后各方反应

24日,深大通一字跌停,封单超过10万手。

深大通暴力抗法可能遭到顶格处罚

深大通发布公告,因为公司及实际控制人在证监会依法履行职责过程中未予配合,涉嫌违反相关证券法律、法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司及实际控制人立案调查。

深交所也发文谴责深大通及相关人员在证监会依法履行职责过程中未予配合的行为。深交所指出,上市公司及相关方必须谨记和坚持“四个敬畏”的要求,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,守法经营、合规发展,尤其是大股东、实际控制人和上市公司董监高应当常怀敬畏之心。

证券律师上海创远律师事务所高级合伙人许峰认为,如此嚣张的暴力抗法,在A股市场上还是十分少见,这也反映出公司背后涉及的违规行为可能十分严重。

应该慎重研究,在这个过程当中是不是有涉嫌犯罪的行为?毕竟是证监会执法,是代表国家在行使权利,上市公司作为监管对象,需要对法律、对执法机关有足够的敬畏。他们的行为不仅是违反法律,不敬畏执法机关的行为,还是对资本市场和投资者的不尊重。

深大通到底是一家什么样的公司?

公司官网介绍,公司致力于发展成集新媒体传播、金融服务、大数据服务、数字娱乐、物联网等为一体的“科技+文化”产业集团,构建“内容+平台+服务”的企业生态系统。公司年报显示:深大通煤炭、铁精粉方面的营收占比仍然达到了56%,广告发布业务占到43%。

在资本市场,深大通不遗余力地“蹭热点”,从区块链到工业大麻,可谓一个不落。

早在2018年4月26日,深大通就称,将进军区块链领域,公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买资产,标的资产为区块链通(北京)科技有限公司等企业的全部或部分股权。同年8月24日,深大通却终止了这项交易。

今年以来,深大通连续发布四次公告称,将进军工业大麻领域。不过5月22日深交所向深大通下发问询函,要求说明公司是否真正具备工业大麻业务相关的技术储备及相应开展条件,是否不存在利用工业大麻炒作概念的情形。

深大通追逐了这么多热点,但并没有落到什么好处,反而因为追热点,惹了一身麻烦。第四大股东夏东明因为涉嫌P2P非法集资案件被采取刑事强制措施;实际控制人也遭到实名举报侵占公司资产。深大通2018年年度报告显示,实现归属于上市公司股东的净利润-23.5亿元,同比下降756.46%。

证券律师许峰分析,深大通可能遭到顶格处罚。

作为上市公司,这个情况本身非常恶劣。我相信证监会也会加快调查进度,在法律允许的范围内,根据违法事实给予一个相对比较严格、甚至顶格的行政处罚。这不是他们第一次不配合,在去年就开始不配合了。这里面是不是隐藏了严重的信息披露违规?或者是不是隐藏了一些严重的操纵市场违法行为?我们也希望证监会尽快推进调查进展,给出一个结果。

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